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关于对辽宁红阳能源投资股份有限公司采取责令改正措施的决定
发布日期:2022-08-03 04:02   来源:未知   阅读:

  经查,我局发现你公司及子公司存在以下问题:一是在公司治理方面,你公司分别在人员方面、业务方面、财务方面未按规定与控股股东沈阳煤业(集团)有限责任公司(以下简称沈煤集团)保持独立,具体表现为:你公司副总裁同时在沈煤集团担任安监局局长;沈煤集团通过定期召开办公会议及经理办公会的形式研究你公司日常经营事项,干扰你公司的独立运营;沈煤集团通过设定财务指标及对你公司下属部门下达任务的形式,干扰你公司财务独立。二是在内部控制方面问题,你公司通过子公司多笔资金间接被沈煤集团非经营占用,并未收取任何资金占用费用,虽截止现场检查期间相关资金已全部返还公司,但该行为没有经营性实质,构成沈煤集团非经营性占用你公司资金。

  上述行为分别违反了《上市公司治理准则》([2002]1号)第二十五条、第二十六条、《上市公司治理准则》([2018]29号)第六十九条、第七十条第二款以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)中“上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用…”的有关规定。根据《上市公司现场检查办法》第二十一条规定,对你公司采取责令改正的行政监管措施。要求你公司高度重视上述问题,严格按照《上市公司治理准则》,完善公司内部控制制度、提高规范运作水平,同时要求你公司认真做好自查工作,自查是否存在为控股股东沈煤集团垫付、承担各类支出问题,拆借资金、代偿债务、开具商业承兑汇票等向控股股东输送利益问题。在收到责令改正决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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